權(quán)威問(wèn)題

摘要：

權(quán)威是人類(lèi)處境的核心。在所有人類(lèi)生存領(lǐng)域，包括社會(huì)生活、政治和經(jīng)濟(jì)等，總有某些人向另一些人行使權(quán)威。權(quán)威作用于人類(lèi)社會(huì)的各個(gè)層面。乍看之下，國(guó)家確實(shí)能成功地行使廣泛且深入的權(quán)威，畢竟國(guó)家是地球上最強(qiáng)大的組織。然而，大部分國(guó)家仍然面臨著行使權(quán)力的困難，即難以落實(shí)政策并改變?nèi)藗兊男袨?。本文分析了?guó)家遭遇此類(lèi)困境的原因。

學(xué)人簡(jiǎn)介：

喬爾·S. 米格代爾（Joel S. Migdal） 華盛頓大學(xué)國(guó)際關(guān)系學(xué)院。

文獻(xiàn)來(lái)源：

Joel S. Migdal (2021) The question of authority, Journal of Chinese Governance, 6:3, 333-350

本文作者 Joel S. Migdal

現(xiàn)代國(guó)家的權(quán)威

權(quán)威意味著權(quán)威人物通過(guò)誘惑，使他人按照特定方式行動(dòng)乃至思考。這樣的權(quán)威可以來(lái)自暴力，但它也可以來(lái)自不那么殘暴的方式，例如創(chuàng)造對(duì)人們的生活有意義的符號(hào)。

權(quán)威作用于人類(lèi)社會(huì)的各個(gè)層面上。權(quán)力行使的廣泛與深入程度，可以由現(xiàn)代國(guó)家這一典范體現(xiàn)出來(lái)。從理論上來(lái)講，它也許會(huì)將一些權(quán)威托管給其他群體，例如家庭、學(xué)校、教會(huì)或企業(yè)，但這些受托者的權(quán)威都有著明確的邊界。如果一個(gè)家庭、教會(huì)或企業(yè)越過(guò)了托管權(quán)威的邊界，國(guó)家仍然可以取代它，甚至完全將它瓦解。

國(guó)家權(quán)威的基礎(chǔ)

通過(guò)各種規(guī)則、法令和法律，國(guó)家嚴(yán)格限制了人們的行為：人們不能走在道路上“錯(cuò)誤的”一側(cè)，孩子們每天有5-6小時(shí)要被隔離在學(xué)校里，罪犯會(huì)被逮捕。國(guó)家還可以征兵、宣戰(zhàn)。國(guó)家也可以通過(guò)稅款、罰款、關(guān)稅和其他稅收獲得大量財(cái)政收入。

除此之外，利用識(shí)別犯規(guī)者的有力新工具，國(guó)家擴(kuò)展了它的強(qiáng)制能力。國(guó)家建立起監(jiān)控系統(tǒng)，以觀(guān)測(cè)人們做了什么、與誰(shuí)互動(dòng)。例如，在英國(guó)，平均每11-14人對(duì)應(yīng)一個(gè)攝像頭，單在倫敦，就有50萬(wàn)以上的攝像頭，每個(gè)對(duì)應(yīng)于18人。美國(guó)差不多有4千萬(wàn)攝像頭，相當(dāng)于全國(guó)每8人對(duì)應(yīng)一個(gè)。在數(shù)字時(shí)代，手機(jī)、社交媒體、購(gòu)物、聽(tīng)音樂(lè)和其他日常行動(dòng)都會(huì)產(chǎn)生大量個(gè)人與集體的數(shù)據(jù)，它們都可以被政府和私人公司收集使用。其中，社交媒體產(chǎn)生的個(gè)人行為數(shù)據(jù)尤其多。即時(shí)支付工具的廣泛使用，也提高了私人公司監(jiān)控人們?nèi)粘Ｉ虅?wù)交易的可能性。

一位學(xué)者認(rèn)為，從二戰(zhàn)后開(kāi)始的監(jiān)控型國(guó)家到當(dāng)下的網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控型國(guó)家，其間存在質(zhì)的改變。在網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控型國(guó)家中，能夠追蹤和識(shí)別個(gè)人身份的生物測(cè)量技術(shù)被用于反恐活動(dòng)中。生物測(cè)量技術(shù)為實(shí)際生活中的個(gè)人建立了網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)，許多決策都以數(shù)據(jù)分析的結(jié)果為基礎(chǔ)。

國(guó)家權(quán)威也會(huì)以強(qiáng)制之外的方式發(fā)揮作用，以加強(qiáng)對(duì)民眾的監(jiān)督。國(guó)家也會(huì)使用各種各樣的建議性、勸告性、充滿(mǎn)象征意義的工具，促使公民們按照國(guó)家希望的那樣行動(dòng)與思考。實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)的方式之一就是塑造人們生活其中的物理環(huán)境與話(huà)語(yǔ)空間，為人們創(chuàng)造一種合宜的觀(guān)念模式和個(gè)人價(jià)值觀(guān)。公共空間的塑造形式提示人們何為合宜（與不合宜）的行為。

國(guó)家代理人也會(huì)輸送大量意義符號(hào)來(lái)給民眾，試圖如形式法律一樣影響他們。以隱秘或不那么隱秘的方式，國(guó)家試圖定義應(yīng)該如何穿著，如何說(shuō)話(huà)，如何與他人互動(dòng)。

國(guó)家機(jī)構(gòu)通過(guò)公開(kāi)表演，試圖行使權(quán)威的另一種方式。游行、典禮、制服、民間儀式、揮舞旗幟和標(biāo)志之類(lèi)的象征符號(hào)，授予獎(jiǎng)?wù)禄蚱渌麡s譽(yù)——這些表演意在展示國(guó)家的支配地位，為合宜舉止設(shè)立模范。

通過(guò)對(duì)公共空間的定義、公開(kāi)表演，以及利用觀(guān)念與知識(shí)分子，國(guó)家規(guī)定人們的行為，但是國(guó)家對(duì)權(quán)威的渴求既使人團(tuán)結(jié)，也將不同的人分割開(kāi)來(lái)；國(guó)家所使用的手段既是包容性的，也是排他的。這些手段有包容性，因?yàn)樗鼈円庠趧?chuàng)造一種被人們普遍接納的正統(tǒng)。權(quán)威旨在立足于一種關(guān)于合宜舉止的共同理解，這種“合宜”是由國(guó)家定義的。包容性可以被國(guó)界所定義——國(guó)內(nèi)的人共享著關(guān)于何為可接受行為的信念。由此，國(guó)家試圖建立這樣一種權(quán)威：它足以使人們通過(guò)基于國(guó)籍的人際關(guān)聯(lián)，定義自己是誰(shuí)。國(guó)家試圖將個(gè)體包容進(jìn)一個(gè)關(guān)于集體機(jī)構(gòu)的故事中。

現(xiàn)代國(guó)家尋求權(quán)威的核心，就是“民族國(guó)家”這一“充滿(mǎn)感情的概念”。這一有力的結(jié)合立足于民族主義，它與國(guó)家通過(guò)民族概念塑造普遍關(guān)聯(lián)感的嘗試密切相連。

通過(guò)民族主義，國(guó)家創(chuàng)造了一種普遍的包容感，但它也必須在人群之中創(chuàng)造區(qū)別。國(guó)家創(chuàng)造了一種“我們”與“他們”的氛圍。通常情況下，被排斥的是國(guó)境外的人，由此，國(guó)家公民與他國(guó)公民得到區(qū)分；但排斥也可能發(fā)生在國(guó)內(nèi)，國(guó)家通過(guò)將自己等同為一個(gè)社會(huì)群體而非另一個(gè)來(lái)加強(qiáng)權(quán)威。種族、宗教和其他差異都可能為國(guó)家所用，從而在關(guān)鍵群體中鞏固自己的地位與權(quán)威。國(guó)家也會(huì)依據(jù)不同群體對(duì)國(guó)家權(quán)威的接受度，為他們安排不同等級(jí)的公民身份。

多重聲音世界中的雜音

誠(chéng)然，國(guó)家掌握了大量有力的工具，用以使人做其他情況下可能不會(huì)做的事，即按照國(guó)家希望的方式行動(dòng)。然而，許多國(guó)家都曾在建立廣泛而深入的權(quán)威的過(guò)程中遭遇嚴(yán)重困難。或許最明顯的原因是人們的可塑性不夠強(qiáng)。

公開(kāi)或隱蔽的抵抗只是國(guó)家建立權(quán)威時(shí)遇到的障礙物的表面。首先，人們生活在多重聲音的世界上，他們從不同的方向，聽(tīng)到大量不同的命令與勸告。無(wú)論人們選擇遵從誰(shuí)，都要付出代價(jià)。當(dāng)然，國(guó)家能夠?qū)`法者施以暴力，從而使得不服從的代價(jià)變得相當(dāng)之高，但其他的機(jī)構(gòu)也能展開(kāi)有力的制裁。背叛家庭生活方式，可能會(huì)失去愛(ài)與關(guān)懷；不遵從公司文化，可能會(huì)失去生計(jì)；違逆宗教教條，則可能失去來(lái)世救贖的資格。

委托者與代理人

國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)者建立有廣泛基礎(chǔ)的權(quán)威時(shí)面臨的挑戰(zhàn)，不僅出現(xiàn)在被命令者之中，也出現(xiàn)在國(guó)家及其官僚機(jī)構(gòu)之間。將命令傳遞給代理人的過(guò)程充滿(mǎn)了困難。

委托-代理理論認(rèn)為，委托者的構(gòu)想與代理人的執(zhí)行之間會(huì)存在差距。在極大程度上，這一差距源于代理人的投機(jī)主義。投機(jī)主義會(huì)使這位代理人偏離接收到的命令。這類(lèi)問(wèn)題在國(guó)家這類(lèi)大型復(fù)雜組織中更為嚴(yán)峻，因?yàn)槲?代理鏈條很長(zhǎng)，很難追究責(zé)任。責(zé)任與監(jiān)管都被弱化了，代理人會(huì)逃避責(zé)任，甚至滋生腐敗，從而打擊委托者的目的。

所有準(zhǔn)備好接收、傳播和執(zhí)行命令的待令下屬們也生活在復(fù)雜的多重聲音世界里。代理人當(dāng)然會(huì)尊重甚至畏懼命令傳遞鏈中的上級(jí)，而且最初也打算照樣執(zhí)行命令，但他們也會(huì)從上級(jí)之外的人那里感到壓力——同輩、客戶(hù)、他們自己的員工以及旁觀(guān)者。

委托-代理困境的出現(xiàn)，并非單純由于代理人是投機(jī)分子或多重壓力的受害者，這個(gè)問(wèn)題還涉及另一個(gè)重要維度。執(zhí)行者不僅將自己視為下屬，他們實(shí)際上享受著自由裁量權(quán)，能決定如何（以及何時(shí)）施行規(guī)則。

這種自由裁量權(quán)不是執(zhí)行者反抗上級(jí)的陰謀。相反，上級(jí)在允許其副手偏離命令字面意思時(shí)，也創(chuàng)造和加強(qiáng)了自身權(quán)威。上級(jí)最不希望的就是權(quán)威執(zhí)行者們就所有命令執(zhí)行方面的小問(wèn)題來(lái)請(qǐng)示他們。

委托者和代理人都普遍認(rèn)為，代理人對(duì)政策的獨(dú)立詮釋非常重要。這一點(diǎn)還出于另一個(gè)原因。在國(guó)家機(jī)構(gòu)中，代理人通常才是處理當(dāng)下問(wèn)題的專(zhuān)家。在許多情況下，委托者只是政治性負(fù)責(zé)人，缺乏相關(guān)領(lǐng)域的具體經(jīng)驗(yàn)，他們相當(dāng)依賴(lài)為自己工作的專(zhuān)家。

關(guān)于委托-代理困境及其對(duì)權(quán)威締造的影響，我還有最后一個(gè)想法。將委托者與代理人縱向二分，本來(lái)就忽視了這一過(guò)程中的其他重要參與者。正如我提到的，通常與代理人平級(jí)的非主管官員都可以向代理人施加橫向壓力，還有命令針對(duì)的那些人，那些應(yīng)該由于法律或政策的傳播而改變行為的人，他們可以利用上級(jí)與下屬之間的差異為自身牟利。

規(guī)則制定

規(guī)則制定，尤其在復(fù)雜機(jī)構(gòu)中，本身就是相當(dāng)復(fù)雜的任務(wù)，涉及到大量群體，他們關(guān)于規(guī)則應(yīng)有之義的理解各不相同。換言之，這條規(guī)則對(duì)他們有多重要？如何獎(jiǎng)懲遵循規(guī)則和違背它的人？要投入多少資源來(lái)推廣它？

立法者與不同的選民群體互動(dòng)，這些選民為制定中的法規(guī)帶來(lái)了大量不同的關(guān)注點(diǎn)及視角。如果能充分考慮所有不同群體的關(guān)切，促進(jìn)多方合作，國(guó)家在相關(guān)問(wèn)題上的權(quán)威就會(huì)更加強(qiáng)大；但如果參與規(guī)則制定的多方群體始終不能達(dá)成共識(shí)，那么最終形成的規(guī)則本身的權(quán)威則可能被削弱。

監(jiān)督問(wèn)題

綜上所述，國(guó)家權(quán)威面臨的困境，主要來(lái)自執(zhí)行命令的代理人、普通民眾、規(guī)則制定過(guò)程，但最重要的是，任何權(quán)威都不可能充分監(jiān)督每一個(gè)人，因此他們必須確保自己制定的規(guī)則及其精神被人們自愿接受。

做到這一點(diǎn)并不容易，它取決于一系列因素。首先，領(lǐng)導(dǎo)者要在人群中建立服從的習(xí)慣。這樣，所有規(guī)則都有了邊際效益：對(duì)先前規(guī)則或者整個(gè)規(guī)則系統(tǒng)的默認(rèn)，使得人們更容易接受新規(guī)則。

對(duì)大部分規(guī)則的接受，以及服從規(guī)則的習(xí)慣，立基于人們對(duì)權(quán)威的承認(rèn)。民眾要認(rèn)可國(guó)家權(quán)威確實(shí)適合擔(dān)任規(guī)則制定者。

一個(gè)人將某條規(guī)則的正確性加以?xún)?nèi)化，不僅取決于他和領(lǐng)導(dǎo)者的關(guān)系。對(duì)一個(gè)規(guī)則體系中的某條規(guī)則的接受，也取決于人們之間的社會(huì)互動(dòng)。在一種多元環(huán)境中，遵循規(guī)則的意愿來(lái)自于個(gè)體之間那種產(chǎn)生了合規(guī)文化的紐帶。

結(jié)論

雖然有強(qiáng)大的工具，但對(duì)國(guó)家而言，建立權(quán)威仍然很難。國(guó)家并非存在于真空中，其他社會(huì)力量與機(jī)構(gòu)與它們競(jìng)爭(zhēng)，試圖贏得普通民眾的關(guān)注。委托者不得不應(yīng)對(duì)代理人們，他們是投機(jī)的，可能會(huì)扭曲規(guī)則，而且行動(dòng)時(shí)也面臨著多重壓力。因此，國(guó)家政令的執(zhí)行結(jié)果，及其對(duì)個(gè)人行為的改變，很少與預(yù)期相符。

這種不確定性給社會(huì)科學(xué)家們的工作帶來(lái)了挑戰(zhàn)。研究者們應(yīng)該將“政策執(zhí)行”和“治理”之類(lèi)的概念問(wèn)題化。意料之外的結(jié)果不應(yīng)該被掩藏；它們是研究問(wèn)題的組成部分。社會(huì)科學(xué)家必須看到政治宣傳背后那些會(huì)犯錯(cuò)的具體的人；必須縱向追隨國(guó)家命令的曲折歷程，觀(guān)察立法團(tuán)體、執(zhí)法機(jī)構(gòu)以及被托付了資源、執(zhí)行指令的基層官員；必須考察政策針對(duì)的人如何通過(guò)日常行動(dòng)“重寫(xiě)”規(guī)則；除了關(guān)注中央發(fā)生的事，社會(huì)科學(xué)家們還必須關(guān)注地方層面上的政策問(wèn)題。

社會(huì)學(xué)家的挑戰(zhàn)，正在于理解混亂，想辦法理清動(dòng)態(tài)斗爭(zhēng)中是誰(shuí)在行使權(quán)威，以及這些斗爭(zhēng)如何與治理相關(guān)。

本文來(lái)源于“治理研究英文期刊”，譯者成沅一

編輯 | 阿 麗

審核 | 林陌聲

終審 | 李致憲

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